建议健全完善股市监管机制保护中小投资者利益

时间:2019-08-12

  

建议健全完善股市监管机制保护中小投资者利益

  我国股票市场发展以来,中小投资者的利益一直没有得到很好的保护。往昔历历在目的蓝田股份造假,银广夏造假,近期的康得新无故消失的122亿,康美药业300亿货币资产无翼而飞,让市场重新关注上市公司信息数据的

  三、健全投资者权益保护法案和赔偿机制,成立类似美国证券投资者保护公司(SIPC)的投资者权益保护组织,作为破产证券公司的清算程序的监督和参与者。

  四、建立证券违法行为举报奖励制度,通过这种方式,鼓励社会力量监督上市公司年报,发现内幕交易、财务造假等违法行为。

  一、加大对内幕交易、财务造假等违法行为的惩处力度。对于违法行为所得应当全部没收,同时处以高额罚金,所有罚没应根据投资者权益保护法案和机制,用于返还并赔偿受害投资者。参考2001年美国安然公司的财务造假,安然公司被美国证券交易委员会罚款5亿美元,CEO杰弗里斯基林被判刑24年并罚款4500万美元;财务欺诈策划者费斯托被判6年徒刑并罚款2380万美元;当时全球五大会计师事务所的安达信因帮助安然公司造假,被判处妨碍司法公正罪后宣告破产;花旗集团、摩根大通、美洲银行因涉嫌财务欺诈被判有罪,分别支付了20亿、22亿和6900万美元的赔偿罚款。

  五、相关部门应加强对上市公司信息披露的监管。对A股上市公司信息披露的形式、内容、时间节点等作出详细的具体规定,尤其对于风险项目披露需要描述详细,让投资者充分了解项目风险。

  我国股票市场发展以来,中小投资者的利益一直没有得到很好的保护。往昔历历在目的蓝田股份造假,银广夏造假,近期的康得新无故消失的122亿,康美药业300亿货币资产无翼而飞,让市场重新关注上市公司信息数据的真实性,上市公司的质量,要保证数据真实,信息真实,才能建立公平公正公开的交易市场。股票市场信息造假,各种内幕交易手段层出不穷,如无相应的制约制度和措施,股市无法形成良性发展。

  根据《证券法》第193条的规定,如发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,则相关责任主体可能被处以30万元以上60万元以下的罚款。我国对虚假信息披露的惩处极轻,财务造假犯罪成本很低,a股发展历史中,很多被暴露的造假公司都没有得到严惩。因此建议:

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